中天国富证券连续两年IPO保荐业务量为零 总经理赵丽峰怎么看？

时间： 2024-01-30 03:17     浏览量：520

运营商财经网 丁清彦/文

2023年，证券行业依然保持着严监管的态势，部分券商IPO保荐业务经营惨淡。2023年IPO保荐业务零突破的券商不在少数，更有甚者自2022年起IPO保荐承销业务量就进入停滞状态。其中，中天国富证券已连续两年IPO保荐业务量为零，公司目前由赵丽峰出任总经理。

赵丽峰1972年出生，今年52岁。其学历背景深厚过硬，先是获得了武汉大学经济学学士学位，主修投资经济管理专业，后又取得了北京大学经济学硕士学位，主修金融学专业，同时他还拥有香 港大学工商管理硕士学位。

赵丽峰既具有经济学专业高学历学科背景，又具备公司运作管理知识，是不可多得的金融企业管理人才。

他曾陆续在多家证券公司任职，历任江苏证券有限公司（现为华泰证券）股票发行部高级项目经理，中信证券投资银行部项目主管，中原证券股份有限公司投资银行总部总裁助理、总经理、中原证券副总裁，华金证券股份有限公司党委委员、副总裁，总裁。

近两年，不少券商IPO保荐项目陷入停滞不前“尴尬期”，频繁上市失败，撤回、被否、不予注册层出不穷，其中，中天国富证券更是已连续两年IPO保荐业务量为零。

且中天国富证券还曾因保荐项目违规收监管函。2022年3月15日，中天国富在担任鑫甬生物项目保荐人的过程中，存在对鑫甬生物新设全资子公司相关事项核查不到位，导致招股说明书信息披露存在遗漏；对信息披露的核查把关不到位，导致发行上市申请文件信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形等违规行为，被深交所出具监管函。

具体来看，招股说明书（申报稿）显示，报告期内鑫甬生物共有湖北鑫甬生物环保科技有限公司和宁波泊力助剂科技有限公司两家控股子公司，其中泊力助剂已于2019年注销。

但深交所在审核中发现，鑫甬生物于2021年7月16日新设全资子公司广东鑫甬生物科技有限公司，法定代表人为发行人实际控制人之一张峻乾，上述信息未在2021年8月5日更新的招股说明书（上会稿）中披露。

其次，鑫甬生物上市申请文件信息多处不准确。鑫甬生物向报告期内前五大供应商之一中国石化化工销售公司华东分公司单一采购金额披露不准确，其中2019年、2020年统计数据错误，披露金额比实际采购金额分别多660.63万元、361.97万元。

鑫甬生物向报告期内前五大客户之一绍兴市越东化工有限公司的销售、采购交易合计金额披露不准确，2017年至2019年披露数据比实际交易金额分别少544.33万元、316.09万元、111.19万元。

鑫甬生物子公司宁波人源化工有限公司2018年净利润的信息披露不准确，比实际少披露亏损102.75万元；鑫甬生物实际控制人林波平之妹、泊力助剂股东林子歆向子公司拆借200万元的相关事项披露不准确。中天国富作为项目保荐人，均未充分核查。

关键词 : 证券鑫甬生物IPO 新浪科技公众号

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